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公开选聘内蒙古文化产业发展基金托管机构公告

2016-06-20 次浏览分类:通知公告 信息来源:

为促进自治区文化产业与资本市场的有机结合,提升内蒙古文化产业发展基金的规范化、专业化管理水平,现面向社会公开选聘内蒙古文化产业发展基金(以下简称基金)托管机构,具体公告如下:

一、基金基本情况

基金设立首期规模为4亿元,由内蒙古财信集团出资3亿元,电影集团、出版集团各出资0.5亿元。基金管理机构为内蒙古凯诺华盖投资管理有限公司,根据市场需求引入社会资本、金融资本和企业资本。基金主要投资于自治区内具有比较优势、发展前景较好、潜力大的文化产业项目和新兴文化产业领域的高成长中小企业,基金运作以股权投资方式为主。

二、基金托管机构资格要求

1、竞聘机构需为依法成立、有效存续、在内蒙古自治区设有分支机构的银行业金融机构;同一总行只允许一家机构申请竞聘; 

2、竞聘机构具有证券投资基金托管业务资格(如果为分支机构,须提交总行的托管资质证明及针对本项目出具的唯一有效授权文件);

3、不接受联合体竞聘;

4、其他要求:

(1)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;

(2)基金托管部门高级管理人员符合法定条件,从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格;

(3)设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;

(4)具备安全保管基金财产能力; 

(5)具有安全、高效的清算交割系统;

(6)基金托管部门具有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统; 

(7)基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统; 

(8)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(9)最近3年无违法违规记录;

(10)法律、法规及国家规定的其他条件。

三、基金托管机构选聘要求

1、竞聘机构的综合实力:竞聘机构的资本实力,包括注册资本、财务状况等;

2、竞聘机构的托管经验:

(1)竞聘机构从事基金托管业务的时间长短;

(2)目前所托管资产的规模情况,包括托管的总资产金额、托管资产的品种分布、数量以及业绩等;

(3)近3年基金托管业绩证明文件。

3、竞聘机构的资产托管能力:

(1)资产托管部的组织架构和人员配备情况。组织架构的设置能否保证托管业务的安全运营和资金清算的高效、快捷,是否设有独立的部门和岗位对投资管理人投资行为合法性、合规性进行监督;人员配备情况主要考虑人员数量、学历分布、从事资产托管的经验等。

(2)托管业务内部控制机制和流程是否可以有效防止和控制风险,保证托管资产的安全性。包括内部控制组织体系的建立、内控制度的建设、内控流程管理、外部监督机制等。

(3)竞聘机构提供的增值服务内容。

(4)信息披露。能够提供的定期管理报告有哪些,除监管机构要求的报告外,还能提供的报告有哪些。 

(5)竞聘机构重大财务事项说明。对于竞聘机构在近三年的财务报告中发生的以下重大财务事项的说明:企业并购或拆分;财务利润亏损;重大投资亏损等。

4、竞聘机构系统设备及功能情况:

(1)托管系统要具备会计核算、资产估值、资金清算、投资监督和风险控制等功能。要求托管系统具有比较强的灵活性和可扩展性,从而充分满足管理人的需求。

(2)竞聘机构目前使用的托管系统情况,是自主开发为主还是由开发商开发。 

(3)系统能否实现投资对象的价格波动的异动监控。

(4)系统如何保证数据安全性和时效性:

①数据传输方式。

②数据备份机制。要求至少具有服务器与业务主机的双机备份机制及异地备份管理,预防关键业务数据的丢失。

③业务灾难应对和恢复预案。包括电力系统、通讯系统等。

④系统的权限管理,为了保证系统的安全性,所有的操作是否在有相应权限许可的情况下进行,所有的操作是否都被记录,是否实现分级权限控制,密码是否有定期修改机制等。

⑤内部防火墙。

5、托管运作流程,即在与托管相关流程是否能更有效的保证基金资产的安全、维护受益人的利益。涉及到的关键环节有:

(1)及时、准确地告知基金管理机构基金相关变动的信息;

(2)资金清算流程。

6、竞聘机构的投资与综合服务能力

托管机构能够调动自身资源为基金配资并提供综合金融服务。

(1)为基金匹配金融资本的比例和收益要求

(2)近3年对自治区内文化产业类企业/项目的过往业绩以及潜在客户的数量及情况。

(3)能够为基金提供的其他综合金融服务。

免收托管费、为基金配资并提供综合金融服务的竞聘机构优先。

四、申报材料及报送要求

有意竞聘的托管机构须在公告期内领取“公开选聘内蒙古文化产业发展基金托管机构申报文件”,并在公告期结束前按照下列清单报送申报材料:

①营业执照副本、税务登记证副本及组织机构代码证副本;

②中国证监会、中国银监会关于核准证券投资基金托管资格的批复;

③法定代表人授权委托书(格式见附件,需附带有签字的身份证复印件);

④若为分支机构需提供机构总部针对本次项目的唯一授权文件;

⑤近3年产业发展基金项目服务业绩(以合同为准);

⑥针对本项目竞聘的服务方案及服务承诺;

⑦不少于5人具有基金从业资格证书复印件;

⑧公开选聘内蒙古文化产业发展基金托管机构申报文件;

⑨2013年—2015年度审计报告;

⑩竞聘机构认为有必要提供的其他声明及文件。

以上资料须提供原件及加盖竞聘机构单位公章的原件复印件一式伍份(A4纸),全套申报材料须封装完好,注明“不准提前启封”字样,并在封面加盖单位公章。

五、选聘形式与工作程序

选聘工作按照资料审查、竞争性磋商、最终报价、综合评分、评审结果确认、公告等环节开展。

(一)资料审查

按照基金托管机构资格要求中规定的内容,内蒙古股权交易中心组织审查申报资料是否达标,初审达标的(不少于3家)进入磋商环节。

(二)竞争性磋商

内蒙古股权交易中心组织磋商小组(专家评审成员人数共3人以上单数组成)对竞聘机构分别进行磋商,并给予所有参加磋商的竞聘机构平等磋商机会。

(三)最终报价

磋商结束后,磋商小组应当要求所有实质性响应的竞聘机构在规定时间内提交最后报价,提交最后报价的竞聘机构不得少于3家。

(四)综合评分

经磋商确定最终托管及综合金融服务需求和提交最后报价的竞聘机构后,由磋商小组根据《公开选聘内蒙古文化产业发展基金托管机构评分细则》对提交最后报价的竞聘机构的响应文件和最后报价进行综合评分。

评审时,磋商小组各成员应当独立对每个有效响应的文件进行评价、打分,然后汇总每个竞聘机构每项评分因素的得分。磋商小组根据综合评分情况,按最终总得分的高低对进入综合评审的所有竞聘机构进行排序;总得分相等时,按投资能力、机构实力、服务情况、托管业务能力评分优先顺序及其对应的得分高低排序;并编写评审报告,评审报告应当由磋商小组全体人员签字认可。

(五)评审结果确认

委托方根据磋商小组出具的评审报告确定拟聘用托管机构

(六)公告

内蒙古股权交易中心在原渠道对确定拟聘用托管机构进行公告并通知。

拟聘用托管机构如在签订合同及在合同执行过程中,不按合同规定执行的,或出现违反法律法规的情形,委托方将取消其服务资格,并按评审报告中竞聘机构的得分排序依次递补。

六、联系方式 

请符合上述条件的机构于2016年6月20日至2016年7月1日,每天上午 8:30—11:30时,下午14:30—17:30到内蒙古股权交易中心递交报名材料(通过快递或EMS寄出资料,以邮戳时间为准)。

报名/邮寄地址: 呼和浩特市鄂尔多斯东街银联大厦13楼

联系人:张羽   

联系电话:0471-3963399  18204896591     

电子邮箱:nmgotczy@126.com

邮编:010020       

特此公告!

内蒙古股权交易中心

二〇一六年六月二十日

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